SEC buộc tội doanh nhân tiền điện tử Justin Sun và các công ty của anh ta vì hành vi gian lận và vi phạm luật chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch hôm nay đã công bố các cáo buộc đối với doanh nhân tài sản tiền điện tử Justin Sun và ba công ty thuộc sở hữu hoàn toàn của ông, Tron Foundation Limited, BitTorrent Foundation Ltd. và Rainberry Inc. (trước đây là BitTorrent), vì cung cấp và bán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký chứng khoán Tronix (TRX) và BitTorrent (BTT). SEC cũng buộc tội Sun và các công ty của anh ta thao túng gian lận thị trường thứ cấp cho TRX thông qua giao dịch wash trade rộng rãi, bao gồm việc mua và bán chứng khoán đồng thời hoặc gần như đồng thời để làm cho nó có vẻ được giao dịch tích cực mà không có thay đổi thực sự về quyền sở hữu có lợi, và vì đã sắp xếp một kế hoạch trả tiền cho những người nổi tiếng để chào hàng TRX và BTT mà không tiết lộ khoản thù lao của họ.

SEC đồng thời buộc tội tám người nổi tiếng sau đây vì đã chào mời TRX và/hoặc BTT một cách bất hợp pháp mà không tiết lộ rằng họ đã được bồi thường khi làm như vậy và số tiền bồi thường của họ.

•             Lindsay Lohan

•             Jake Paul

•             DeAndre Cortez Way (Soulja Boy)

•             Austin Mahone

•             Michele Mason (Kendra Lust)

•             Miles Parks McCollum (Lil Yachty)

•             Shaffer Smith (Ne-Yo)

•             Aliaune Thiam (Akon)

Khiếu nại của SEC, được đệ trình lên Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York, cáo buộc rằng Sun và các công ty của ông đã chào bán và bán TRX và BTT dưới dạng đầu tư thông qua nhiều “chương trình tiền thưởng” chưa đăng ký, hướng dẫn các bên quan tâm quảng cáo mã thông báo trên phương tiện truyền thông xã hội , tham gia và tuyển dụng những người khác vào các kênh Telegram và Discord liên kết với Tron, đồng thời tạo tài khoản BitTorrent để đổi lấy phân phối TRX và BTT. Đơn khiếu nại còn cáo buộc rằng Sun, BitTorrent Foundation và Rainberry đã cung cấp và bán BTT dưới hình thức airdrop hàng tháng chưa đăng ký cho các nhà đầu tư, bao gồm cả ở Hoa Kỳ, những người đã mua và giữ TRX trong ví Tron hoặc trên các nền tảng giao dịch tài sản tiền điện tử tham gia. Theo đơn khiếu nại, mỗi ưu đãi và bán hàng chưa đăng ký này đã vi phạm Mục 5 của Đạo luật Chứng khoán.

Ủy ban cũng cáo buộc rằng Sun đã vi phạm các điều khoản chống gian lận và thao túng thị trường của luật chứng khoán liên bang bằng cách dàn dựng một kế hoạch nhằm thổi phồng giả tạo khối lượng giao dịch rõ ràng của TRX trên thị trường thứ cấp. Từ ít nhất là tháng 4 năm 2018 đến tháng 2 năm 2019, Sun bị cáo buộc đã chỉ đạo nhân viên của mình thực hiện hơn 600.000 giao dịch wash trade TRX giữa hai tài khoản nền tảng giao dịch tài sản tiền điện tử mà anh ta kiểm soát, với khoảng 4,5 triệu đến 7,4 triệu TRX wash được giao dịch hàng ngày. Kế hoạch này yêu cầu một nguồn cung cấp TRX đáng kể mà Sun bị cáo buộc đã cung cấp. Theo cáo buộc, Sun cũng đã bán TRX vào thị trường thứ cấp, tạo ra số tiền thu được là 31 triệu đô la từ các ưu đãi và bán mã thông báo bất hợp pháp, chưa đăng ký.

Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết: “Trường hợp này một lần nữa chứng minh rủi ro cao mà các nhà đầu tư phải đối mặt khi chứng khoán tài sản tiền điện tử được cung cấp và bán mà không được tiết lộ chính xác. “Theo cáo buộc, Sun và các công ty của anh ta không chỉ nhắm mục tiêu vào các nhà đầu tư Hoa Kỳ trong các đợt chào bán và chào bán chưa đăng ký của họ, tạo ra hàng triệu đô la tiền bất hợp pháp bằng chi phí của các nhà đầu tư, mà họ còn phối hợp giao dịch rửa trên một nền tảng giao dịch chưa đăng ký để tạo ra hình thức giao dịch đang hoạt động gây hiểu lầm. trong TRX. Sun tiếp tục lôi kéo các nhà đầu tư mua TRX và BTT bằng cách dàn dựng một chiến dịch quảng cáo, trong đó anh ấy và những người quảng bá người nổi tiếng của mình đã che giấu sự thật rằng những người nổi tiếng đã được trả tiền cho các tweet của họ.”

Gurbir S. Grewal, Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC cho biết: “Mặc dù chúng tôi trung lập về các công nghệ đang được đề cập, nhưng chúng tôi hoàn toàn trung lập khi nói đến việc bảo vệ nhà đầu tư. “Như cáo buộc trong đơn khiếu nại, Sun và những người khác đã sử dụng một cuốn sách cũ để đánh lừa và gây hại cho các nhà đầu tư bằng cách chào bán chứng khoán lần đầu mà không tuân thủ các yêu cầu đăng ký và công bố thông tin, sau đó thao túng thị trường đối với chính những chứng khoán đó. Đồng thời, Sun trả tiền cho những người nổi tiếng có hàng triệu người theo dõi trên mạng xã hội để chào hàng các dịch vụ chưa đăng ký, đồng thời chỉ đạo cụ thể rằng họ không được tiết lộ khoản thù lao của mình. Đây chính là hành vi mà luật chứng khoán liên bang được thiết kế để bảo vệ khỏi bất kể nhãn hiệu mà Sun và những người khác đã sử dụng.”

Ngoại trừ Cortez Way và Mahone, những người nổi tiếng bị buộc tội hôm nay đã đồng ý trả tổng cộng hơn 400.000 đô la tiền bồi thường, tiền lãi và tiền phạt để giải quyết các cáo buộc mà không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện của SEC.

Cuộc điều tra của SEC được tiến hành bởi Adam B. Gottlieb, Ann Rosenfield, John Lucas và John Marino. Nó được giám sát bởi Paul Kim, Michael Brennan, Jorge G. Tenreiro và David Hirsch. Vụ kiện tụng của SEC sẽ do Timothy Halloran và ông Gottlieb đứng đầu, dưới sự giám sát của Melissa Armstrong.